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2 jours

Le contrôle permanent en banque

L'entreprise Risk Management (ERM)

Dans un contexte de forte régulation, les établissements bancaires sont tenus de répondre à des obligations de contrôle et de maîtrise des risques de plus en plus rigoureuses.

Ainsi, les fonctions de contrôle permanent, de contrôle périodique et de prévention des risques deviennent déterminantes dans les organisations.

Les missions et dispositifs qui leur sont affectés sont de plus en plus complexes, encadrés, et nécessitent des compétences sans cesse actualisées.

En participant à cette formation de 2 jours, vous disposerez des connaissances et des compétences nécessaires à l'exercice du contrôle permanent dans votre établissement.

Après un rappel du cadre réglementaire, vous découvrirez les principes et les modalités de fonctionnement du contrôle interne, les différents acteurs intervenant dans le dispositif de contrôle interne, la place du contrôle interne dans le Dispositif de Maîtrise des Risques (DMR) de votre établissement, et plus spécifiquement, le fonctionnement du contrôle permanent.

Rendez-vous sur le blog GERESO pour en savoir plus sur le contrôle permanent

Objectifs

  • Appliquer la méthodologie et le processus de contrôle des risques dans le secteur bancaire.
  • Adopter les référentiels et les outils.
  • Harmoniser les pratiques des acteurs du dispositif de contrôle interne par la formation, l’information et la professionnalisation des collaborateurs.
  • Argumenter sur la méthodologie et les résultats de contrôle.
  • Définir les reportings à présenter.

Programme

Ce programme met en avant les points d'attention du régulateur en matière de supervision : revue de la gouvernance des établissements moins significatifs

Le fonctionnement du contrôle interne

  • Identifier le contexte général de l’activité bancaire : LSF, Ordonnance du 8 décembre 2008
  • Codes de gouvernance
  • Le contexte international : les crises et scandales financiers récents
  • L’environnement réglementaire : BCE, ACPR, Comité de Bâle…
  • L’articulation « Management des risques », contrôle interne
  • Le cadre de référence : COSO, arrêté du 3 novembre 2014 (abrogation du 97-02)
    • mécanisme Comprendre | Brainstorming synthèse de l'évolution de la règlementation bancaire

Distinguer les acteurs du dispositif de contrôle interne

  • Rôle de la gouvernance (organe de surveillance), dirigeants effectifs et comités spécialisés
  • Rôle et missions de la fonction Gestion des Risques
  • Rôle et missions de la fonction Contrôle permanent de 2ème Niveau
  • Articulation avec l'audit interne
  • Rôle et missions du Contrôle permanent de 1er Niveau : le réseau opérationnel
    • Appliquer Appliquer | Ateliers pratiques sur la base d'exemples de missions : valider les principes directeurs de chaque acteur

Avoir une vision globale de la maîtrise des risques

  • Détecter et hiérarchiser les risques à partir d’une approche processus
  • Les étapes d’une cartographie des risques
  • Le Dispositif de Maîtrise des Risques (DMR)
  • Dispositif de contrôle permanent : 1er et 2ème niveaux, l’articulation
    • Appliquer Appliquer | Cas pratique : réaliser une cartographie des risques à partir de son offre, environnement, structure

Exercer au sein du contrôle permanent

  • Le Référentiel de contrôle
  • Les Normes d’échantillonnage
  • Le Plan de contrôle
  • Les contrôles permanents à distance, les contrôles permanents sur place
  • L’exploitation des résultats des contrôles et les actions correctives
  • Le Reporting
    • Appliquer Appliquer | Atelier : démonstration et partage d'un plan de contrôle avec ses kPI, construction d'une approche d'amélioration

Management du dispositif de contrôle permanent

  • Le pilotage du dispositif : rôle des instances
  • Les Chartes
  • Communiquer sur l’activité du contrôle permanent avec sa hiérarchie

QUALIS FORMATION

Méthodes pédagogiques

Modalités pédagogiques

Recueil de vos attentes depuis votre espace web 15 jours avant le début de la formation et auto-diagnostic de vos compétences.
Des méthodes pédagogiques variées pour s’adapter aux différents profils, définies avec l’objectif de vous impliquer dans vos apprentissages et d’ancrer les acquis par la pratique.
Supports pédagogiques : support d’animation, supports pédagogiques (fiches de synthèse, tableaux …) et autres ressources documentaires disponibles en e-ressources dans votre espace.

Consultants formateurs

Expert de la thématique, le consultant formateur réalise l’ingénierie pédagogique de la formation pour répondre et adapter la prestation à vos besoins.

Moyens techniques

Pour les formations à distance : un ordinateur équipé d’une caméra et d'un casque avec un microphone.

Suivi et évaluation des acquis

Evaluation formative des acquis à l’issue de chaque séquence par des exercices pratiques (cas pratiques, études de cas, mises en situation, exercice de synthèse).
Dans votre espace web : Emargement en ligne, autopositionnement des acquis en fin de formation et possibilité de poser vos questions après la formation.

Évaluation de la satisfaction de la formation

Formation évaluée par LearnEval 100% des sessions de formation GERESO sont évaluées à chaud et à froid par les participants, les commanditaires et les formateurs, via la solution LearnEval.
> Voir les résultats d'évaluation détaillés pour 2023

Public et Témoignages

Public et prérequis

Responsables de second niveau des filières “contrôle permanent et risques”, contrôleurs permanents de 2ème niveau et aussi de 1er niveau, Risk Manager, contrôleurs internes, auditeurs internes, responsables opérationnels

Il est nécessaire de travailler au sein d'un service bancaire de contrôle interne / contrôle permanent

Témoignages

Soyez le premier à apporter un témoignage à cette formation en nous envoyant votre avis à l'adresse formation@gereso.fr.

Les plus

  • Une approche très opérationnelle s'appuyant sur la mise en pratique des outils de contrôle et référentiels de contrôle interne
  • L'analyse de chartes génériques
  • La réalisation d'une cartographie des processus et des risques

Préparer votre venue

En amont de votre formation, pensez à consulter notre page dédiée pour toutes questions relatives à la localisation de nos salles de formation, au hôtels partenaires ou aux dispositifs d'accueil des personnes en situation de handicap : Préparer votre venue

Formacode (version 11.0)

Formacode principal : 41077

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