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MIFID II, PRIIP’S et DDA, l’émergence d’une nouvelle relation client
Le cadre réglementaire de la distribution des produits relevant de la Directive MIF2
Cette formation "MIFID II, PRIIP'S et DDA, l'émergence d'une nouvelle relation client" a pour objectif de vous permettre de maîtriser les principales dispositions et objectifs de la directive MIFID II et de comprendre les enjeux business et les impacts sur l'offre de produits, l'organisation, les processus métiers et d'information.
Elle vous aidera également à être conforme à la DDA dans le cadre de la distribution de produits d'Assurance-Vie.
Le programme de la formation aborde les interactions de MIFID II avec d'autres réglementations européennes comme PRIIP'S et IDD/DDA, les deux grands piliers de la directive MIFID II, l'organisation et les impacts sur les systèmes de traitement des ordres, ainsi que la rémunération des salariés, gérants et CIF.
Cette formation inclut des exercices pour vous aider à mettre en pratique les connaissances acquises.
Objectifs
- Identifier les principales dispositions et les objectifs de la directive MiFID II.
- Intégrer les enjeux business et impacts sur l’offre de produits, l’organisation, les processus métiers et d’information.
- Être conforme à la DDA, dans le cadre de la distribution de produits d'Assurance-Vie.
Programme
Cette formation « DDA compatible » répond à la nouvelle obligation de formation, dans le cadre de la Directive sur la Distribution d’Assurances (DDA), entrée en vigueur le 23 février 2019 Le programme est mis à jour en temps réel pour prendre en compte les dernières nouveautés.
Interactions de MiFID II avec d’autres réglementations européennes : PRIIP’S, IDD / DDA
- Les apports de MIF 2
- La mise en œuvre de la directive sur l’intermédiation en assurance
- Le règlement PRIIP’S : une information standardisée
- Les orientations de l’ABE
Le nouveau parcours client
- Les différents types de clients : catégories, statuts, besoin (le profilage)
- Les informations clients à collecter en Assurance VIE
- La documentation pré-contractuelle à remettre au client
Comprendre | Exemple de KID : présenter l’information au client
Les deux grands piliers de la directive MiFID II
- Pilier “gestion des conflits d’intérêts et inducements”
- indépendance du conseil
- interdiction / encadrement des third party payments
- recherche en investissement / analyse financière
- Pilier “protection de l’investisseur”
- gouvernance des produits et clientèle cible
- reporting client, producteur, régulateur, marchés
- Information du client
- conseils et produits : adéquation avec l’intérêt du client
- coûts et charges : devoir de Transparence
- Suitability
Appliquer | Analyse des KIID (DICI) : analyse de documents AMF (recommandations, sanctions…)
Organisation
- Best execution : impacts sur les systèmes de traitement des ordres
- Rémunération des salariés, rémunération des gérants et des CIF
- Sauvegarde des données
Les plus
Les plus
- Les points de vigilance nécessaires à la mise en conformité avec la réglementation
- L'opportunité de faire le lien avec PRIIP’S, IDD / DDA
- Dans votre Espace Web : support et ressources pédagogiques, documents administratifs, questionnaire de satisfaction à chaud et à froid LearnEval, évaluation des acquis de la formation et réponses à vos questions post-formation
Évaluation de la formation
100% des sessions de formation GERESO sont évaluées à chaud et à froid par les participants, via la solution LearnEval.
> Voir les résultats d’évaluation détaillés pour 2022
Moyens pédagogiques, techniques et d'encadrement
Un questionnaire sur les attentes des participants est adressé 15 jours avant le début de la formation.
Les méthodes pédagogiques incluent des apports théoriques et pratiques, un travail sur des cas concrets et des exemples d'application.
Un support pédagogique est remis à chaque participant, et un accès personnel en ligne permet d’accéder à des e-ressources à l'issue de la formation.
Nos consultants sont sélectionnés pour leur expertise métier, leurs compétences pédagogiques et leurs expériences professionnelles.
Suivi et évaluation
Feuille d'émargement et attestation de fin de formation
Évaluation à chaud et à froid assurée par la solution LearnEval
Public et Témoignages
Public et prérequis
Conseillers clientèles, agents et courtiers, tout Intermédiaire ou collaborateur distribuant des produits d'assurance Vie, conseillers en gestion de patrimoine des banques à réseau (CIF, CGPI)
Aucun niveau de connaissances préalables n’est requis
Témoignages
Soyez le premier à apporter un témoignage à cette formation.
+Pour aller plus loin
Éligibilité DDA
Cette formation s’inscrit dans le cadre de l’obligation de formation imposée par la Directive sur la Distribution d’Assurances (DDA) n° 2016/97 du 20 janvier 2016, transposée en droit français suivant Ordonnance n° 2018-361 du 16 mai 2018, ainsi que dans le cadre des dispositions de l’article A. 512-8 du Code des assurances introduit par l’arrêté du 26 septembre 2018 relatif à la liste des compétences éligibles pour des actions de formation ou de développement professionnel continus prévus à l'article R. 512-13-1 du Code des assurances.
Formacode (version 11.0)
Formacode principal : 41023
Offres GERESO associées :
Mots-clés associés au stage MIFID II, PRIIP’S et DDA, l’émergence d’une nouvelle relation client :
- Marché financier,
- Directive MiFID II relation client,
- Service d’investissement,
- Conseil financier
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