Révélez vos compétences

1 jour

Actu

MIFID II, PRIIP’S et DDA, l’émergence d’une nouvelle relation client

Le cadre réglementaire de la distribution des produits relevant de la Directive MIF2


Objectifs

  • Connaître les principales dispositions et les objectifs de la directive MiFID II.
  • Appréhender les enjeux business et impacts sur l’offre de produits, l’organisation, les processus métiers et d’information.
  • Être conforme à la DDA, dans le cadre de la distribution de produits d'Assurance-Vie.

Programme

Cette formation « DDA compatible » répond à la nouvelle obligation de formation, dans le cadre de la Directive sur la Distribution d’Assurances (DDA), entrée en vigueur le 23 février 2019. Le programme est mis à jour en temps réel pour prendre en compte les dernières nouveautés.

Interactions de MiFID II avec d’autres réglementations européennes : PRIIP’S, IDD / DDA

  • Les apports de MIF 2
  • La mise en œuvre de la directive sur l’intermédiation en assurance
  • Le règlement PRIIP’S : une information standardisée
  • Les orientations de l’ABE

Le nouveau parcours client

  • Les différents types de clients : catégories, statuts, besoin (le profilage)
  • Les informations clients à collecter en Assurance VIE
  • La documentation pré-contractuelle à remettre au client
    • [Comprendre] Exemple de KID : Savoir présenter l’information au client

Les deux grands piliers de la directive MiFID II

  • Pilier “gestion des conflits d’intérêts et inducements” 
    • indépendance du conseil
    • interdiction / encadrement des third party payments
    • recherche en investissement / analyse financière
  • Pilier “protection de l’investisseur” 
    • gouvernance des produits et clientèle cible
    • information du client sur les conseils et les produits, les coûts et les charges
    • reporting client, producteur, régulateur, marchés
  • Information du client sur les 
    • Conseils et produits : adéquation avec l’intérêt du client
    • Coûts et charges : devoir de Transparence
  • Suitability
    • [Appliquer] Analyse des KIID (DICI) : analyse de documents AMF (recommandations, sanctions…)

Organisation

  • Best execution : impacts sur les systèmes de traitement des ordres
  • Rémunération des salariés, rémunération des gérants et des CIF
  • Sauvegarde des données

QUALIS FORMATION

Les plus

Les plus

  • Les points de vigilance nécessaires à la mise en conformité avec la réglementation
  • L'opportunité de faire le lien avec PRIIP’S, IDD / DDA

Évaluation de la formation

Formation évaluée par forMetris Chacune des sessions de formation interentreprises bénéficie d'une évaluation complète à chaud et à froid réalisée par le cabinet expert indépendant forMetris. Afficher les résultats 2018.

Moyens pédagogiques, techniques et d'encadrement

Un questionnaire sur les attentes des participants est adressé 15 jours avant le début de la formation.
Les méthodes pédagogiques incluent des apports théoriques et pratiques, un travail sur des cas concrets et des exemples d'application.
Un support pédagogique est remis à chaque participant, et un accès personnel en ligne permet d’accéder à des e-ressources à l'issue de la formation.
Nos consultants sont sélectionnés pour leur expertise métier, leurs compétences pédagogiques et leurs expériences professionnelles.

Suivi et évaluation

Feuille d'émargement et attestation de fin de formation
Évaluation à chaud et à froid assurée par le cabinet forMetris

Public et Témoignages

Public et prérequis

Conseillers clientèles, agents et courtiers, tout Intermédiaire ou collaborateur distribuant des produits d'assurance Vie, conseillers en gestion de patrimoine des banques à réseau (CIF, CGPI)

Aucun niveau de connaissances préalables n’est requis

Témoignages

Soyez le premier à apporter un témoignage à cette formation.

+Pour aller plus loin

Formacode (version 11.0)

Formacode principal : 41023

Offres GERESO associées :

Mots-clés associés au stage MIFID II, PRIIP’S et DDA, l’émergence d’une nouvelle relation client :

  • Marché financier,
  • Prestataire de Services d'Investissements (PSI),
  • Directive MiFID II,
  • Service d’investissement,
  • Conseil financier

Télécharger le programme détaillé de cette formation au format PDF.

Ouvrir cette page sur mon mobile :
MIFID II, PRIIP’S et DDA, l’émergence d’une nouvelle relation client

Télécharger ce programme en version PDF